Субсидиарная ответственность возникает, когда основной должник не исполняет свои обязательства, и кредитор вправе предъявить требование к другому лицу – субсидиарному должнику. Однако прямое обращение к субсидиарному должнику без предварительного требования к основному должнику недопустимо, если иное не предусмотрено законом или договором. В некоторых случаях закон или договор могут устанавливать дополнительные условия для такого порядка. Субсидиарный должник имеет право выдвигать те же возражения против требований кредитора, что и основной должник. Кроме того, он обязан уведомить основного должника о предъявленных ему требованиях.
Субсидиарная ответственность может возникать на основании закона, иных правовых актов или условий обязательства. Примеры таких случаев включают:
Договор поручительства, предусматривающий субсидиарную ответственность поручителя.
Договор перевода долга, по которому первоначальный должник несет субсидиарную ответственность.
Ответственность основного хозяйственного общества по долгам обанкротившегося дочернего общества по его вине.
Ответственность собственника имущества казенного предприятия при его недостаточности.
Ответственность собственника имущества казенного учреждения при недостаточности денежных средств учреждения.
Ответственность собственника имущества бюджетного или автономного учреждения по обязательствам при ликвидации и недостаточности имущества.
В делах о банкротстве к субсидиарной ответственности могут быть привлечены контролирующие лица должника, если их действия привели к невозможности полного погашения требований кредиторов. Эта ответственность является самостоятельной и не регулируется статьей 399 Гражданского кодекса РФ. Предполагается, что руководители организаций-должников являются контролирующими лицами, если не доказано иное. Даже после прекращения производства по делу о банкротстве из-за отсутствия средств, контролирующее лицо может быть привлечено к субсидиарной ответственности по требованию кредитора, заявленному вне рамок дела о банкротстве, при условии признания задолженности обоснованной.
При рассмотрении иска о привлечении к субсидиарной ответственности после прекращения дела о банкротстве, контролирующее лицо обязано доказать отсутствие оснований для привлечения его к такой ответственности, если соблюдены определенные обстоятельства, включая добросовестность кредитора, отсутствие у него доступа к сведениям о деятельности должника, а также если контролирующее лицо не предоставляет пояснений или доказательств правомерности своего поведения. Однако, если контролирующее лицо докажет, что действовало добросовестно и предприняло все меры для исполнения обязательств, оно не может быть привлечено к субсидиарной ответственности.
Порядок предъявления требований кредитором предполагает, что сначала необходимо заявить письменное требование основному должнику. Только в случае отказа или отсутствия ответа в разумный срок можно обращаться к субсидиарному должнику. Кредитор не вправе привлекать дополнительного должника, если существует возможность зачета требования или бесспорного взыскания средств с основного должника. Закон или договор могут предусматривать дополнительные условия для этого порядка. Кредитор может предъявить свои требования как в судебном, так и во внесудебном порядке. В случае невозможности полного удовлетворения требований одним должником, кредитор может одновременно обратиться в суд к обоим должникам.
Проценты за пользование чужими денежными средствами могут быть взысканы одновременно с обоих должников, даже если требование основного долга не предъявлялось к субсидиарному должнику, при условии, что не истек срок исковой давности по основному должнику. Если кредитор отказался взыскивать проценты с субсидиарного должника, он может взыскать их с основного.
При наличии в качестве основного должника учреждения, собственник его имущества несет субсидиарную ответственность в определенных случаях. Для казенных учреждений субсидиарная ответственность собственника наступает при недостаточности денежных средств. Собственники бюджетных и автономных учреждений отвечают при недостаточности имущества в случаях причинения вреда гражданам или по обязательствам из публичного договора при ликвидации учреждения. Исковая давность к собственнику начинает течь с даты предъявления исполнительного листа к основному должнику. В случае ликвидации учреждения, необходимо подавать новый иск к собственнику, а не заявлять о правопреемстве. Кредитор вправе одновременно предъявить иск к казенному учреждению и субсидиарному должнику, с последующим взысканием сначала с основного, а затем с субсидиарного должника при недостаточности средств.
Субсидиарным должником по долгам казенного учреждения является главный распорядитель бюджетных средств. В случае неверного указания ответчика в иске, суд определит надлежащего ответчика.
Субсидиарный должник может выдвигать следующие возражения против требований кредитора:
Прекращение обязательств основного должника в связи с его ликвидацией.
Отсутствие вины основного должника в нарушении обязательства и его освобождение от ответственности.
Ничтожность или недействительность сделки, из которой возникло основное обязательство.
Неисполнение или ненадлежащее исполнение кредитором своих обязанностей по основному обязательству.
Истечение срока исковой давности.
Возможность удовлетворения требования путем зачета или бесспорного взыскания с основного должника.
Прекращение обязательства по иным основаниям.
Субсидиарный должник вправе выдвигать те же возражения, что и основной должник. Поэтому в его интересах уведомить основного должника о предъявленных требованиях и, при подаче иска кредитором, привлечь основного должника к участию в деле. В противном случае, основной должник может выдвинуть против регрессного требования субсидиарного должника те возражения, которые он имел против кредитора. Если поручитель не был привлечен к участию в деле, он вправе после вынесения решения выдвигать против требования кредитора возражения, которые мог бы заявить должник.