Вопрос о том, кто обладает правом давать обществу обязательные указания, обычно возникает при определении сделок с заинтересованностью (пункт 1 статьи 45 Закона об ООО, пункт 1 статьи 81 Закона об АО) или при установлении контролирующих должника лиц, подлежащих субсидиарной ответственности в рамках процедуры банкротства (пункт 1 статьи 61.10, пункт 1 статьи 61.11 Закона о банкротстве).

Несмотря на использование термина "лица, имеющие право давать обязательные указания" в законодательстве, конкретные критерии для их идентификации отсутствуют. Следовательно, для определения таких лиц необходимо обращаться к судебной практике.

Верховный Суд РФ в одном из своих решений сформулировал общее правило: для установления круга лиц, имеющих право давать обязательные указания или иным образом влиять на действия общества, следует учитывать положения законодательства, регулирующие компетенцию общего собрания, совета директоров (наблюдательного совета), порядок одобрения крупных сделок, а также устав общества (Определение Верховного Суда РФ от 29.11.2017 N 305-КГ17-14147 по делу N А40-105789/2016).

Суды нижестоящих инстанций, опираясь в том числе на указанную позицию Верховного Суда РФ, принимают следующие решения:

Признают лицо имеющим право давать обязательные указания, если:

лицо исполняет функции единоличного исполнительного органа участника общества, доля которого в уставном капитале позволяет избирать представителя в органы управления, влиять на решения общего собрания, включая одобрение сделок (Постановление Арбитражного суда Московского округа от 22.12.2021 N Ф05-28569/2021 по делу N А41-27561/2020; определение Верховного Суда РФ от 11.04.2022 N 305-ЭС22-4380 об отказе в передаче дела на пересмотр).

лицо является приобретателем доли по опционному договору, условия которого обязывают продавцов согласовывать свои действия с покупателем при управлении обществом, расходовании денежных средств, совершении действий, влияющих на финансово-хозяйственную деятельность или политику (Постановление ФАС Центрального округа от 17.07.2013 по делу N А23-1803/12, Постановление ФАС Московского округа от 14.02.2013 по делу N А41-20269/12).

лицо, согласно уставу, имеет право заключать сделки от имени общества и уполномочено распоряжаться денежными средствами на расчетном счете на основании банковской карточки (Постановление Арбитражного суда Дальневосточного округа от 15.08.2014 N Ф03-3442/2014 по делу N А59-2886/2012).

Не признают лицо имеющим право давать обязательные указания, если его должностные обязанности, например, коммерческого директора, включали представление интересов по коммерческим вопросам, установление служебных обязанностей, запрос информации и документов, а также взаимодействие с руководителями подразделений по финансово-экономическим вопросам (Постановление Арбитражного суда Центрального округа от 25.08.2021 N Ф10-3136/2021 по делу N А14-18118/2019).